《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记
罗植
（北京师范大学 管理学院）
0 感受 .............................................................................................................. 1
0.1 总体感受 ............................................................................................ 1 0.2 主要观点 ............................................................................................ 1 0.3 未解决的问题..................................................................................... 2 1 制度与制度变迁绪论.................................................................................... 3
1.1 制度 .................................................................................................... 3 1.2 制度变迁与相关问题 ......................................................................... 3 1.3 本书结构 ............................................................................................ 4 2 合作：理论问题 ........................................................................................... 5
2.1 理论与现实的冲突 ............................................................................. 5 2.2 博弈论与合作行为 ............................................................................. 5 2.3 制度的重要性..................................................................................... 6 3 制度理论中的行为假定 ................................................................................ 7
3.1 人类行为的假定 ................................................................................. 7 3.2 动机与辨识环境 ................................................................................. 7 3.3 七点反驳 ............................................................................................ 8 3.4 制度的实存 ........................................................................................ 9 4 关于交换的交易费用理论 .......................................................................... 10
4.1 交易费用 .......................................................................................... 10 4.2 制度与交换结构 ............................................................................... 10 5 非正式约束 ................................................................................................. 12
5.1 非正式约束的存在 ........................................................................... 12 5.2 非正式约束的存续与作用 ............................................................... 12 6 正式约束 ..................................................................................................... 14
6.1 正式约束的内容与作用 ................................................................... 14 6.2 正式政治规则与几个重要问题 ........................................................ 14 7 实施 ............................................................................................................ 16
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7.1 实施机制与合作结果 ....................................................................... 16 7.2 如何建构一个好的第三方实施 ........................................................ 16 8 制度与交易费用和转型成本 ...................................................................... 18
8.1 制度与生产过程 ............................................................................... 18 8.2 小结 .................................................................................................. 18 9 组织、学习与制度变迁 .............................................................................. 20
9.1 组织是制度变迁的主体 ................................................................... 20 9.2 适应性效率 ...................................................................................... 20 10 稳定性与制度变迁 ................................................................................... 21
10.1 制度变迁的动因 ............................................................................. 21 10.2 连续性制度变迁 ............................................................................. 21 10.3 不连续的制度变迁 ......................................................................... 22 11 制度变迁的路径 ....................................................................................... 23
11.1 技术变迁的特征 ............................................................................. 23 11.2 制度变迁与技术变迁 ..................................................................... 23 11.3 制度变迁的路径依赖 ..................................................................... 23 11.4 小结 ................................................................................................ 24 12 制度、经济理论与经济绩效 .................................................................... 25
12.1 工具理性与程序理性 ..................................................................... 25 12.2 有效的政治市场 ............................................................................. 25 12.3 制度对经济分析的重要性 ............................................................. 26 12.4 建构经济变迁模型 ......................................................................... 26 13 经济史上的稳定与变迁 ............................................................................ 27
13.1 主要内容 ........................................................................................ 27 13.2 变迁的根本来源 ............................................................................. 27 13.3 个人看法 ........................................................................................ 27 14 制度分析与经济史的结合：前景与疑难 ................................................. 29
14.1 经济成长史的研究历程 ................................................................. 29 14.2 什么创造了有效率的制度 ............................................................. 30
II
0 感受
0.1 总体感受
作为一个制度经济学的初学者，而且只是认认真真的看了一遍这本书，因此不敢对此进行什么评价，只能是谈谈自己的阅读感受。诺思的这本书对制度和制度变迁，以及其在经济绩效中的作用进行了初步的分析，并构建了一个初步的分析模型。虽然在读此书之前已经学过一些制度经济学的相关理论，但是认真的读完此书之后，还是觉得受益匪浅。
从结构上看，本书的总体结构十分清晰，章与章之间的逻辑线索也十分明确。整个内容从制度概念的介绍，以及制度内容的详细探讨开始，到制度实存的证明以及各种特征的分析，最后以将制度纳入经济史的研究之中结束。然而，在阅读每一章的内容时，总觉得结构与逻辑有些难懂。几乎每一章都需要两到三遍的阅读才能有所领悟。我觉得这一方面可能是由于刚学习这方面的知识，在理解能力上还有许多不足。另一方面也可能是因为英文的写作方式与中文确实存在一定的差异。同时翻译的过程也存在一定的影响。因此如果有机会能再读一下英文的原版就更好了。
从论证的观点看，诺思在这本书中提出了很好制度方面的观点，也解决了不少经济绩效与经济史方面的问题，当然也还有许多问题并没有解决。
0.2 主要观点
诺思在这本书中提到的观点很多，难以将这些观点很有逻辑线索的串在一起，仅将其中令我印象深刻的罗列在下面，具体的论证与前后的逻辑关系可以参考下面的读书笔记，最好的是参考原文。
制度是一个社会的博弈规则，包括正式规则、非正式约束与实施。 新古典理论是在西方有效制度的背景下发展出来的，因此如果没有有效
的制度，这一理论就可能在许多方面都存在问题。 人类行为的分析几乎所有社会科学理论的基础。
人类行为的分析至少包括两方面，一是动机，二是对环境的辨识。 制度通过改变个人信念的表达成本来改变人类行为的动机。
非正式约束在短期可以通过观念与意识形态来影响制度，在长期是路径
依赖的根源。
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正式规则有可能是阻碍交换的，比如专利法。 制度不是效率的代表，有可能是无效率的原因。
有效的第三方实施是复杂交换的重要条件。国家在这方面有很好的规模
经济效应，但有国家也不一定是一件好事情。
实施的不完备来自于代理人有其自身利益或效用函数，以及契约价值衡
量的高成本。
不仅交换的时候存在交易费用，在生产过程中也同样存在交易费用。 组织是制度变迁的主体。
相对价格的变化、偏好的改变和观念表达的成本是制度变迁的动因。 制度均衡与制度变迁的定义。
制度的自我强化或者说是报酬递增与制度的路径依赖特征。路径依赖也
是无效率制度可以长期驻存的一个表现，但这不会改变制度向有效率方向的发展，因此短期的制度变迁方向难以预测，但长期的方向不仅可以预测而且难以逆转。
人的观念与主观模型在制度变迁中发挥着重要的作用。 工具理性为程序理性的区别。
有效的经济市场源于有效的政治市场，有效的政治市场有四个基本的条
件，但这些条件目前基本上是不可能满足的。
制度变迁的根源是两种力量：一种力量是与贸易的扩大相联系的规模经
济，而另一种力量则是实施机制的完善使得以较低的成本实施契约成为可能。
制度在经济史分析中十分重要，可以帮助经济史完成一个很好的故事。 形成有效率制度的更一般化的力量是制度矩阵中的两个相关特征，其一
是非正式约束，其二是政治过程中的固有交易费用。
0.3 未解决的问题
制度的研究诺思已经做出了许多的贡献，但是还有很长的路要走，这一点诺思也有提到。我最感兴趣的是制度与技术的相互决定关系、制度的可控性能有多大、制度互补性、以及制度是否可以进入经济增长模型等相关问题。除了这些，单就本书的分析而言，我觉得有些地方分析的也不够清楚。比如适应性效率是什么，这一点在本书好像只是简单提到。再比如并没有讲明白为什么有的地方的制度长期的稳定在一种状态，而有些地方的制度发生而复杂的变迁。关于这一点，我始终觉得诺思的分析还是现象的描述，并没有提示根本原因。
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1 制度与制度变迁绪论
1.1 制度
制度是一个社会的博弈规则，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束，界定并了人们的选择集合。
诺思不仅要讨论创造出来的正式制度（正式制度也可能是演化出来的，是非正式制度演化的最终结果，是将非正式制度固定明确并减少出错的有效方式），还要讨论演化出来的非正式制度，以及制度的一些其它属性。
制度约束既可以是禁止人们从事某种活动，也可以是在一定的条件下允许某人从事某种活动。而制度运行的关键在于犯规确有成本，并且惩罚也有轻重之分。
制度与组织要明确区分，制度是游戏的规则，组织是玩游戏的人。将组织不断发展的策略模型化，与将规则的创建、演化与后果模型化，是两个截然不同的过程。讨论组织的问题，主要是集中在组织是制度变迁的主体这一点上。
制度对人们行为的，是对微观经济学有关人类行为理论的弥合。将个人选择与制度对选择集合的约束结合起来，是整合社会科学研究的重要一步。
1.2 制度变迁与相关问题
制度变迁是一个复杂的过程。从制度的角度看，可以分析解释许多十分有趣的问题：为何人类历史变迁的路径存在巨大差异；导致这些差异与产生趋同的条件是什么；为何会出现经济福利上的长期停滞或绝对衰退；竞争的压力没有尽快的将无效率的制度淘汰。
对于以上问题的解决关键在于：要对制度与组织之间的差别，以及二者之间的交互作用作出解释。因为制度与组织的交互作用决定了制度变迁的方向。制度变迁的路径取决于：①制度和从制度的激励结构中演化出来的组织之间的共生关系而产生的锁入效应；②人类对机会集合变化的感知和反应所组成的回馈过程。（这两个条件不容易看明白，这些诺思在后面还有更详细的分析）
政治和经济市场的交易费用固然催生了无效率产权，但使这类产权得以长期存在的，则是市场参与者在试图理解复杂问题时所采用的主观主义且不完美的模型。
制度会不断强化，诺思用一个成功路径与一个失败路径的例子进行说明。如
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果制度是无效率的，那么长期在这个制度下的组织会变的有效率（有效率应对这种无效率的制度，比如长期从事非生产性活动），但不是生产有效率。相反，成功的制度会强化组织的有效率与生产的有效率。
1.3 本书结构
第2章将探讨人类合作的问题。第3章与第4章将给出制度理论的基本架构。其中第3章将批判性的分析我们目前所持有的关于人类行为的假定。第4章将从理论上分析交换的成本性质。
其后的三章将阐述制度的三个层面：正式规则、非正式规则，以及实施机制的有效性。然后在第8章将制度、交易成本、转型成本这几个范畴梳理在一起，并阐述它们之间的联系。
本书的第2篇给出制度变迁的分析框架。第9章阐释组织以及其与制度交互作用的方式。第10章着力分析制度的稳定特性。第11章分析制度变迁的路径依赖问题。
第3篇将制度及其变迁方式与经济绩效联系在一起。第12章考察了对某一时点的或长期的经济绩效进行制度分析的理论内涵。第13章、第14章则将这一分析框架应用了经济史的研究。第13章考察了历史上那些不断向复杂结构演变的经济体的制度变迁特征，并将历史交换的稳定形式与导致西欧走上现代经济成长之路的动态制度变迁的过程做了比较。第14章指出将制度分析方法有系统地整合进经济史研究的意义，并说明其在历史研究中更为广泛的应用。
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2 合作：理论问题
这一章分析了人类自然合作的条件是什么，同时从理论与实现的冲突，以及合作问题这两个方面提出了制度安排的重要作用。
2.1 理论与现实的冲突
我们所建立的理论与我们所收集到的有关人类日常交往的证据之间总是存在着一种紧张关系。这一点在经济学更我突出。虽然，新古典经济学在分析发达国家的市场方面能轻松胜任，但不能解释为何那些显见无效率的交换形式为什么可以驻存上千年之久。这是因为该理论在解释这些问题上是力不能逮的，因为该理论存在一个很强的假设，即交易无成本。如果交易没有成本，那个根据科斯定理可知，制度的安排是可以绕过的。但在现实中，交易是确有成本的，因此制度就是重要的。
2.2 博弈论与合作行为
有关人类合作问题的相关讨论，在博弈论框架下的分析进展神速。通过粗浅的分析一些过于简化的模型，可以得到这样的博弈结论：当游戏可以重复进行，或者参与人数较少时，参与人就可以充分的掌握其他参与人的信息，这时与他人合作将是值得的，否则合作将难以维持。但这一条件与高度专业化且劳动分工具有非人际关系化的实际世界正好相反。那么，现代西方世界中，合作的潜在收益又是如何获取的呢？为什么在漫长的历史中都没有获取，而在现在西方社会却发挥了这种经济潜能呢？
同时可以看到这样一个问题。国家的强制力量在历史上的大部分时期对经济也是有害无益的，但无主义的高收入国家也是不存在的。可见，如果没有第三方来强制实施合约，那么要维持复杂的交易又是困难的。那么，在不存在霍布斯式的、藉由国家的强制力量来创造合作结果的情况下，自愿性合作存在的条件到底是什么？Norman Schofield认为，合作的根本性问题是：个人通过何种方式来获取他人的偏好和可能的行动。更进一步说，这是一个共同知识问题。所有人参与人需要了解其他参与人的各种信息，并且也需要知道他们对自己信息的了解情况。
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2.3 制度的重要性
博弈论点出了人类合作问题的关键，但是博弈论所讨论的是简单而明确的模型，这与真实的人类世界还是相距甚远。比如，博弈论的分析也是假定了人类的行为是为了追求财富最大化。显然，这与许多的实验结论并不一致，人类的行为比这种假定要复杂的多。同时，博弈论与没有讨论在不同的制度结构中交易费用是如何改变的。对于这些问题的考虑，都需要回到交易费用的分析上。
新古典经济学之所以有效，是因为当今世界的制度安排能有效的反馈各种信息，使得交易费用为零的假定要以近似的满足。也就是说新古典经济学的成立需要极其严格的信息与制度条件，而这些条件不可能是理所当然的存在。因为，一种制度出现不一定是为了实现社会效率。相反，这有可能是为了实现那些有制定新规则的人的利益。这些人通过自己的谈判能力，影响制度的设置。在交易费用为零的世界里，这种谈判能力与制度的初始设置不会影响产出效率，而在一个交易费用为正的世界中，它可以影响产出的效率。而且，由于制度具有板块式不可分割的特性，初始制度的安排与谈判的能力还决定了长期经济变迁的方向。
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3 制度理论中的行为假定
这一章，首先考察了经济学有的理性选择的行为假定。接着探讨动机问题，以及环境复杂性与行为人所拥有的主观模型之间的关系。最后，将动用这些观察来解释制度实存。
3.1 人类行为的假定
几乎所有的社会科学的理论，尤其是与人密切相关的社会科学理论，都建立在人类行为假定的基础之上。基于经济学的人类行为的假定是一种理性选择理论。这一假定对于构建经济学的市场行为模型十分有用，而且对于其他社会研究也不失为一种最好的处理方法。但其实，行为人的动机远比这种假定复杂的多。因而，这一假定也就存在很多错误。比如，个人的选择是源于主观的、可能存在问题的模型，而不关于世界的真实的、完全正确的模型。正是这种理性选择的假定，使得许多经济学家忽视了一些基础性的问题。因此，只有理解了这些对人类行为假定的修正，才有可能说明制度的实存与结构，才能解释制度变迁的方向。
这种理性选择的假定对人类的偏好做出了较为严格的限定，行为人的偏好应该具有完备性、传递性和稳定性。然而这种严格的限定通常不会满足。对于新古典经济学这种行为假定最好的总结来自于Sidney Winter的经典辩护：
经济世界可以被合理的认为是处于均衡状态； 行为人总是面对相同或者相似的选择；
行为人有稳定的偏好，能对选择结果进行评估；
不同行为人的交易是重复进行的，这令行为人可能对结果进行改进； 行为人不能最大化其偏好时，均衡就不会出现； 均衡状态的也反应了行为人追求个人最大化的假设； 适应性过程的细节是复杂的，但最优均衡的规律是简单的。
最后，这种行为人的假定还需要注意一点：该假定并非意味着所有人的行为都与理性选择相一致。但是，他们是从根本上依赖于这种假定。理性选择会将不能这样做的行为淘汰出去。
3.2 动机与辨识环境
研究人类行为要从两个方面进行分析，其一是动机，其二是对环境的辨识。
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首先关注动机。人类的动机促成了社会的演化，而社会的演化与动物的演化具有许多的相似之处，这也使得社会生物学家与经济学家的工作结合到了一起。演化模型中的“效率”与经济学中的效率并不一致，这种效率时常与那些通过损害其他群体而获取群体优势的行为联系在一起。因此该模型也可以将利他主义包含在内。其实，我觉得将其它内容，比如“搭便车”、公平正义、利他主义等，加入个人的期望收益函数并不用这么复杂的导出，这是一个比较自然的想法。问题的关键是如何定量这种因素，以及如何设定这种模型的性质。比如，利他主义的边际收益的符号，以及其边际收益变化率的符号如何设定。其实在博弈论中也有一些与利他主义相关的模型。最后，作者总结到财富与这类价值（利他主义等）之间的交换关系表现为一种斜率为负的函数。也就是说，当个人表达其自身价值以及利益的价格较低时，这类价值就会成为影响选择的重要因素；相反，当个人表达其自身之意识形态、规范或偏好所要支付的价格十分高时，这些价值对人类行为的解释能力就要小很多（选民是否会站出来发表自己的看法，与他发表这样的看法所需要付出的成本或代价有关）。
接着关注对环境的辨识。在我看来，作者在这里所说的环境应该主要指的是制度。而环境（制度）是经济学家很少关注的问题。新古典经济学认为在均衡的时候（制度稳定的时候），人们的选择就会是一种理性的选择，其表现就是一天中所做的事情，90%的都不需要太多的思考。而这一结果其实正是由于制度的实存而导致的。这是因为交易结构的制度化降低了不确定性。如果面对非人际关系化的，不重复的交易，或者有对稳定的制度造成了冲击使其偏离了均衡，那么不确定性就会增加。面对的问题越复杂，不确定性就会越高。西蒙的有限理性也是对此问题的精彩阐述。即人们的知识和计算能力都是有限的，必须在真实世界与感知世界之间进行甄别。这就是说影响人类选择的重要因素是建立在主观感知基础上的模型。面对这个的复杂性，有必要建立起人类互动的常规模式（制度），而这一模式绝非最优。这样的视角来研究人类是如何行动的，才是与有关制度的形成的观点相一致。
3.3 七点反驳
作者对Sidney Winter的经典辩护作出了回应：
均衡是一个有价值的分析工具，但均衡不只是一个； 虽然重复的情形是常见的，但独特的情形也很常见； 偏好是不稳定的，有时候偏好的传递性也不正确； 反馈系统可能很差，难以帮助行为人改善结果；
信号的混乱导致调整的迟缓，使得经典的演化论结果长时间无法获得；
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大量事实绝非简单的理性合作行为所能涵盖；
理性假定对经济学家是有用的，但对社会学家存在问题，还导致了理解
制度实存、形成及演化等问题的根本性障碍。
3.4 制度的实存
通过前面的分析可以知道，我们需要这样一个模型。这个模型不仅能解释为何制度是人类处理信息的方法的必要延伸，还应该能预期那些决定选择的各种复杂而又相互掺杂的动机。目前，诺思已经取得的成果足以解释制度的存在，也能粗略地解释那些有助于型塑制度的行为人的动机，并且还能为将利他主义以及其他一些非财富最大化价值引入选择集合提供一些分析手段。另有一点要注意，那就是制度不一定是有效率的。
虽然，由环境的复杂与人类能力的有限，演化出来了旨在简化处理过程的规则和程序（制度），了人们的行动集合，降低了不确定性。但是，对于动机的理解还很不够。尽管如此，诺思还是取得了重要进展。他从制度通过何种渠道改变基于个人信念所支付的价格考虑，解释了非财富最大化动机在某种程度上对个人选择的影响。后面的章节还会研究这一问题。
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4 关于交换的交易费用理论
诺思的制度理论建立在人类行为理论与交易费用理论相结合的基础上。将二者结合就可以理解各种制度何以会存在，以及它们在社会运行中发挥了何种作用。此时再加上生产理论，就可以分析制度在经济体系的绩效中所扮演的角色。
4.1 交易费用
由于新古典经济学假定交易费用为零，因此，生产成本可以不考虑交易费用，仅考虑转型成本。但如果交易费用不为零，那么生产成本就必须同时考虑转型成本与交易费用两个部分。其中转型成本是与物品的物理转型相关的，包括土地、劳动力以及资本等。而交易费用是与交易相关的，包括界定、保护以及实施物品产权所需要的成本。交易费用如此之高的原因可以从它的衡量成本与实施成本进行说明。
交易费用中的衡量成本主要来自交换双方对待交换物品价值的衡量。在新古典经济学假设的同质产品市场中不存在价值衡量的问题。但是实现经济中的所有物品都不是同质的，就连水果摊上的每一个水果也有好坏之分。由于信息的不对称，卖方可能对其产品发出一个高价值的信号，而买者就必须要花费一定的成本来甄别各种信息，衡量该物品的真正价值。这其实就是一个卖方在事前隐藏信息的逆向选择问题，产生的原因来自信息不对称。除了逆向选择的问题，还是道德风险问题。交易费用中的实施成本主要来自交换双方在交易后确保合同或协议能够具体的落实。由于某些交易不能限时完成，因此交易的买方就需要监督卖方确实完整的落实该交易。这种监督通常是必须的，因为不落实交易，或者不完整的落实交易可令卖方获取额外的收入。这就是卖方在事后隐藏信息的道德风险问题。它产生的成本同样源自于信息的不对称。
通过上面对交易费用中的两个部分（衡量成本与实施成本）的分析，可以发现，信息成本的高昂是交易费用的关键。
4.2 制度与交换结构
在人类行为假定与交易费用的基础之上，就可以讨论它们与制度之间的联系了。
首先，制度是法律规则、组织形式、实施机制以及行为规范等诸多内容的函
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数，可以表述为：制度=F（法律规则，组织形式，实施机制，行为规范„„）。
其次，制度是构成产权结构的基础，即产权结构=F（制度）。
再次，制度还决定了交易费用和转型成本，即成本（交易费用，转型成本）=F（制度）。
最后，协调生产的可能取决于制度、参与者的效用函数、环境复杂程度，以及参与者辨识与规范环境（衡量与实施）的能力，即协调生产的可能性=F（制度，参与者的效用函数，环境复杂程度，参与者辨识与规范环境的能力）。
在我看来，简单的说就是，制度决定了产权的结构，影响了交易费用，同时与参与者的一些特性和环境因素决定了社会中的交换结构。换句话说就是，由于参与者的动机与环境的复杂性使得潜在的交易可能无法发生，因此制度的必要性在于通过参与者的选择集，降低交易的不确定性，减少效率的损失。
交换结构的方式是多种多样的，但可以将它们归为三个一般类型。第一种是重复交易、文化同质，以及缺少第三方实施，这种结构尽管交易费用很低，但由于专业化分工尚未发育完全，因而转型成本很高。第二种是非人关系化交换，这种结构中，国家的作用至多是好坏参半的，一方面起到了保护产权的作用，但另一方面也带来了不安定与高额的交易费用。第三种是有第三方实施的非人际关系化交换，这是当代成功经济体的重要支撑，当然第三方实施并非完美，但其它诸如自我实施与信任等也不可能完全奏效，因此有强制力的第三方实施是不可缺少的，这也就要求我们进一步的探讨非正式约束、正式约束与实施机制的特征及其演化方式。
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5 非正式约束
5.1 非正式约束的存在
非正式约束来自于社会传递的信息，并且是我们所谓的文化传承的一部分。非正式约束普遍存在，甚至比正式约束的范围更大。这种约束降低了人类的互动成本。非正式约束非常重要，虽然正式规则是其基础，但非正式约束并不是正式规则的附庸。在正式规则完全改变的情况下，原有社会中的许多东西还是能够存续下来，殖民就是很好的证明。不仅没有正式规则的原始社会存在非正式约束，而且有正式规则的现代社会一样存在大量的非正式约束。
在没有正式规则的原始社会，非正式的约束发生于一个密集的社会网络中。在这个社会网络中，人们彼此亲密了解，由于暴力威胁涉及到其他社会成员，因而成为了维持秩序的持续力量。在这种环境中，离经叛道的行为是无法容忍的，因为它从根本上威胁着部落稳定与保险的特性。
在存在正式规则的现代社会中，非正式约束一样普遍存在，它是为了协调重复进行的人类互动。非正式约束包括三个方面，一是正式制度的延伸、阐释与修正（来自正式制度，是一种公认的制度约束，但非正式制度，），二是社会制裁约束的行为规范（社会的规则会左右选择），三是内部实施的行动标准，为观念、意识形态和信念支付的价格越低，它们对选择的意义及影响就越大。
5.2 非正式约束的存续与作用
非正式约束为什么会产生与存续呢？一种普遍且相对简单的解释是将这类约束视为解决协调问题的惯例。主要有三个方面：一是可以降低现有交易的交易费用，比如可以降低交易费用中的衡量成本；二是可以通过降低交易费用来引生潜在的交易，因为当交易费用过高的时候，交易可能就不会发生；三是可以改变行为人的动机，而且可能是不符合财富最大化的行为方式，对这一问题的解释可以从两个效用函数（个人效用函数与社会效用函数）或合作的道德（惯例凝聚的道德力量）这两个观点来分析。
除了协调问题，非正式约束还在长期与短期的社会演化中对选择集合产生重要的影响。在短期的社会演化中，非正式约束通过信念的表达来影响选择的集合，即表达个人信念的成本越低，则信念作为选择的决定因素的重要性就越高，人们就越会按照自己的主观偏好行动。在长期的社会深化中，非正式约束在制度的渐
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进演化方面起着重要作用，从而成为了路径依赖的根源，影响着行为人的选择方式。而且非正式约束不会立即对正式规则的变化做出调整，从而也形成了正式规则与非正式约束之间的紧张关系。
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6 正式约束
6.1 正式约束的内容与作用
正式规则包括政治规则、经济规则和契约。政治规则广泛地界定了政治的结构，包括其基本的决策结构，日常程序控制的外部特征。经济规则界定产权，包括对财产的使用、从财产中获取收入、以及让渡一种资产或资源的一系列权利。契约则包含专属于交换的某个特定合约条款。
正式规则能够补充强化非正式约束的有效性。它们能降低信息、监督以及实施的成本，并因而使非正式约束成为了解决复杂交换问题的可能方式。同时，正式制度也可能修改、修正或替代非正式约束。双方谈判能力的改变，将产生出对于不同的交换制度框架的有效需求，而其成败，则取决于非正式约束。有时，新的正式规则可能取代现存的非正式约束。
最后要说明三点，第一是正式规则的功能在于促进某些特定类型的交换，而并非所有的交换，相反还有一些正式规则是为了提高交换成本，比如专利法与商业机密法，因为这些交换被认为会抑制创新。第二是规则并不等于是效率，其设计的目的可能是为了提升私人福利，而不是社会福利。第三，规则的设计要将依从成本考虑在内，考虑这一成本意味着要有办法来识别违规行为，衡量违规的程度，并能识别是谁在违规。
6.2 正式政治规则与几个重要问题
一般来说，现行的政治规则决定经济规则，尽管这种因果关系也是双向的。（这里有一个问题，现行的政治规则是谁决定的？解决这一问题还是要考虑青木昌彦的制度内生性原则）。因此诺思主要分析了政治系统的结构与作用。
首先从一个最简单也是最原始的模型开始，这个模型仅包含一个统治者和一些选民，二者之间进行这样的交易，即选民给统治者缴税，统治者为选民提供一定程度的保护与正义。接下来就发展到了代议制，代议制方便了选民与统治者之间的交换。最后就是现代的代议制，其特点是利益集团的多样性，以及政治上的交换可能是跨越时间与空间的，因此需要一套政治制度形成一个稳定的交换结构来降低不确定性。
第一个问题，诺思认为政治从只有单个绝对的统治者演化到民主，才提高了政治效率。因为民主使民众能越来越多地参与到政治决策的过程中，它
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剥夺了统治者任意敛财的权力，并且建立起一个的司法机构来作为合同实施的第三方。这其中还有一个关键的问题要注意，那就是政治市场的效率不同于经济市场的效率，政治市场上的理性人假定更不容易满足。因此民主不等同于经济体系中的竞争，这一点在考虑产权的效率时将尤为重要。
第二个问题，无效率产权存续的原因。它或是因为统治者不愿意激怒那些有势力的选民，不愿意采取更有效率但触犯这些有势力的人的利益的规则；或是因为监督与衡量以及征税的成本可能导致这样的结果：相对低效率的产权反而比那些更有效率的产权能带来更多的税收收入。一言蔽之，统治者为了自己的利益不愿意改变现有的低效率的规则。
第三个问题，仅考虑规则是有偏的。规则与绩效之间事实上不存在严格的对应关系。而是非正式规则、正式规则和实施特征，共同决定了选择集合与最终的结果。
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7 实施
7.1 实施机制与合作结果
诺思所说的实施主要指契约的准确执行，其重要形式就是第三方实施。他认为一个复杂的具有较高交易费用的交易必须要有一个第三方的实施机制才能保证交易的发生，保证交易的结果是对双方都有利的合作结果。
在财富最大化的世界里合作的可能性有两个极端情况。一是在人际关系交换中，由于交易的双方相当了解，而且交易是重复进行的。这时，不合作的结果是更糟。因此不合作的结果也就是罕见的。相反，另一个是在非人际关系交换中，信息的不完全、信息分布不均匀、交易一次性。这时，不合作结果就是有利的。因此合作的结果是罕见的。而那些能使人们在非人际关系交换条件下从贸易中获取收益的复杂契约必须伴随着某种形式的第三方实施。这就意味着必须建立起一个包含正式规则、非正式约束以及实施在内的复杂的制度框架，才能使交易成本的降低成为可能。对于第三方实施的方式有自发形式的还有政治组织的。其中自发形式的可以通过降低信息成本使得许多复杂的交易成为可能，但政治组织的第三方实施在监管与实施合约方面存在着巨大的规模经济效应。因此可以说经济增长不能没有国家。但也必须看到有国家也未必是一件好事。这是一个悖论。问题在于如何才能让国家按照一个不偏不倚的第三方行事。
通过上面的分析可以说明实施机制的结构，以及其不完美的频率与严重程度，是影响交易费用与契约形式的重要因素。而实施的不完美由两个原因导致的。其一是衡量构成契约绩效的多种因素需要一定的成本，其二是实施是由代理人执行的，他们自身的效用函数的影响。
7.2 如何建构一个好的第三方实施
如上所述，第三方实施是不可缺少的，那么准确的界定就十分重要。一个好的第三方实施需要是一个中立方，它有能力在无需要成本的情况下衡量出契约的诸种属性，并且能无成本地实施合约。这样，第三方就可以迫使侵权的一方给予受损的一方一定程度的补偿，从而使违反契约的代价变得十分高昂。当然这样强的假定在可预见的未来是不存在的。正如前面所说的那样，衡量、监督、实施与惩罚都需要成本，同时第三方代理人自己的效用函数也会对结果产生重要的影响。
（国家）做为一个有规模效应的第三方实施，其效果在不同的国家还是
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存在着巨大的差异。在发达国家，人们在一定程度上相信影响结果的法律依据而非私下交易。而在第三世界经济体中就与此相反。因此，第三方实施要求国家必须成为一种监督产权并有效实施契约的强制力量。但目前没有人知道该如何去建构，甚至连模型的建构都十分困难。因为，如果国家具有这种强制力量，那么管理国家的人将会利用这种力量为他们自己谋取利益。Ostrom认为正确的宪政形式可以阻止政治权力的滥用。但William Riker也提出了一个疑问，即到底是宪政结构带来了政治条件与状况，还是政治条件与状况带来了宪政结构。Riker更倾向于后者。
在后面的分析中，诺思简要的描述了这种宪政形式在英国是如何演化的。提到演化就知道，这是一个漫长的过程，是正式规则与非正式约束共同作用的结果。这是也非洲不可能快速的从部落社会转型为市场经济的一个重要原因。
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8 制度与交易费用和转型成本
8.1 制度与生产过程
制度要一个重要作用就是降低交易费用（当然也有增加交易费用的时候）。制度的作用有三个层次：一是存在于简单直接的交换中；二是也存在也生产过程中；最后是存在于整个经济体系中。其中制度降低的衡量交换物品的属性成本，降低了监管与实施的成本，而且降低了风险与不确定性。这在在前面几章已经分析的十分详细。下面主要分析一下制度在生产过程中的作用方式。
在分析之前还要先定义一种新的成本，即转型成本。它是指将生产要素转化为商品与服务的成本。将其与交易费用相加就是产品与服务的生产成本。由于新古典经济理论中的交易费用是零，因此该理论中所指的生产成本就等于转型成本。那么在生产过程中，交易费用是否为零就十分关键。有观点认为，制度决定交易费用，而技术决定转型成本。但其实生产过程中的交易费用也不会为零。制度、技术、转型成本与交易费用之间的关系并不如此简单。生产过程中的交易费用至少存在于三个方面：第一，生产要素的采购上是一个交换过程，同样需要衡量、监管与实施的交易费用；第二，产权保障的成本会影响经济绩效，在产权没有良好保障的环境中会促使人们去使用那些固定资本比例较低的技术（当然可能去使用固定资本高的技术，但经营的交易费用可能很高，比如寻租的存在），还会妨碍长期合约的形成；第三，生产要素的效率受到制度的影响，最明显的例子就是鼓舞士气的制度所产生的交易费用比监督要少的多，当然资本要素的效率也可以考察不同制度下的利率大小。
将前两个层次考虑在一起就是第三个层次，即正式规则与非正式约束构成了一个经济体，或者在更大规模上说是一个社会。企业是为了把握获得机会而存在的。而获利机会又是由一系列既有的约束界定的。不论是在交换过程中，还是在生产过程中，制度都对经济绩效存在重要的影响。
8.2 小结
第一，界定个人机会集合的制度约束是一个正式约束与非正式约束的综合体。制度是稳定的，其变迁也是渐近的，是一个演化的过程。
第二，制度约束的复杂组合形成了各种不同的正式与非正式约束的结合。也由此形成了各种具有不同交易费用的交易环境。
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第三，交易费用中有容易观察且可能衡量的，也有难以衡量的。 第四，制度框架对经济绩效起着重要的作用。
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9 组织、学习与制度变迁
9.1 组织是制度变迁的主体
组织是一个有目的的实体，是由其创立者设计出来，并在一定的社会制度规则下最大化其财富的。因而，他们是制度变迁的主体。诺思主要从学习与组织的最大化目标进行分析。
从学习的角度看。第一，组织中的成员所要获得的知识与技能的种类受到当前制度约束的激励。即不同的制度可能对人们所追求的知识类型产生不同的激励。第二，影响人力资本的教育发展在很大程度上也是制度的函数。第三，知识的发展方式型塑了我们对周围世界的感知，而这些感知又型塑了我们对知识的追求。将组织的最大化目标与知识的进步放在一起可以看到，企业家所需要的信息与知识的种类，在很大程度上是特定制度背景的产物。最大化的目标要求组织追求特定的知识。内置于制度框架中的各种激励在型塑有效的技能与知识方面起着决定性的作用。因此，制度框架将型塑获取知识与技能的方向，而这一方向将是特定社会长期发展的决定性因素。如果在现有的社会制度的框架下，组织进行投资的收益没有通过谈判来改变现有制度约束的收益大，那么有这个谈判能力的组织就不会在现有的制度约束下进行选择，可能会通过各种方式来改变现有的制度约束，从而获得更高的收益。
总结一下上面的分析可以看到，经济组织的最大化行为通过以下几个途径型塑了制度变迁：①派生出了投资于各种知识的需求；②有组织的经济活动、知存量与制度框架之间的持续互动；③作为组织的最大化行为的副产品，非正式约束会有渐进性的改变（这一点在下一章分析）。
9.2 适应性效率
适应性效率不同于配置效率，它所关注的是那些型塑经济之长期演化方式的规则，同时还关注社会对获取知识与学问、引发创新、从事各种的创造性活动以及解决随时间的推移而产生的社会问题与瓶颈的意愿。关于这个适应性效率的讨论很少，基本上没有明白是什么东西。诺思还提到，适应性效率为分散化决策过程的发展提供了激励，而分散化决策过程可以让社会尽力去发掘各种解决问题的办法。到底什么是适应性效率呢？难道是制度与组织的配合效率？
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10 稳定性与制度变迁
10.1 制度变迁的动因
制度变迁的动因主要有三：其一是相对价格的根本性变化；其二是偏好的改变；其三是观念表达的成本。其中相对价格的变化包括要素价格比率的变化，信息成本的改变，以及技术的变化等。相对价格的变化有的外生于前面分析的框架（比如自然灾害带来的），但大部分是内生性的，反映了企业家持续的最大化努力，并进而引致制度变迁。那么相对价格会如何受到企业家的影响呢？企业家获取技能与知识的过程通过改变感知得到的衡量与实施成本、改变感知得到的新谈判与契约的成本与收益，改变相对价格。
偏好的改变的研究就要难得多。但诺思提到两个髌。第一，相对价格的改变对于偏好的改变起到一定的作用。第二，相对价格的变化经由了先存的心智构念的过滤，而先存心智构念型塑了对相对价格变化的理解。
最后，诺思用奴隶制的改变说明了除了相对价格外，观念表达的成本在制度变迁中也起到重要作用。制度通过降低我们为我们的观念所付出代价，而使观念、教义、时尚以及意识形态等成为了制度变迁的重要来源。反过来，对制度变迁的理解的进一步深化，又需要我们更进一步地去理解到底是什么使观念与意识形态能得以长期驻存？
10.2 连续性制度变迁
理解制度变迁，首先要理解什么是制度均衡。所谓制度均衡是指：在各方的谈判力量以及一系列构成整个经济交换的契约性谈判给定的情况下，任何一方都不可能通过投入资源来重构合约而获益。然后，就可以将制度变迁的过程表达为下面一种情况。即，一种相对价格的变化使交换的一方或双方感知到，改变协定或契约将能使一方甚至双方的处境得到改善，此时就存在再次协商的意愿了。但是，契约是嵌套于规则的各层结构之中，如果不能重构一套更高层面的规则，再协商或许就无法进行。此时，有希望改进自身谈判地位的一方就极有可能投入资源去重构更高层面的规则。这就是正式规则的变迁过程。
对于非正式约束，诺思做出以下看法。首先，一个社会的文化特征会随着时间的推移而发生变化，偶然事件，学习与自然选择在其中发挥着作用。其次，面对相对价格变化引发的正式规则或政治状态的变化，文化特征的持续性使得非正
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式约束的变迁与正式规则并不同步。接着，这种不同步的问题就使得制度出现了不均衡状态，这样新非正式约束将逐渐演化出来。
10.3 不连续的制度变迁
不连续的制度变迁指的是正式规则的剧烈变动，主要通过的形式完成。关于这一点诺思主要表达了以下观点。第一，当交换双方想要重建的制度无法演化出来，那么企业家就可能会尝试建立一个集团联盟，通过罢工、暴力或其他一些手段来打破僵局。第二，妥协性的解决方案无法达成，不仅是由于调解制度的缺乏，还由于企业家的谈判自由的有限以及他们对选民集团的忠诚。第三，的过程通常需要通过联盟来实现，但联盟内部可能的冲突会另的结果很不确定。第四，联盟的依托主要靠意识形态。第五，由于联盟冲突使得联盟的不稳定，因此不连续的变迁并不像表面上看起来那么不连续（很少看到一派的直接胜利，更多的是长期的妥协共存）。第六，由于的不连续，使得正式规则的巨大变化与非正式约束没有变动产生出一种紧张关系，此时非正式约束可能被正式规则重新修改，但由于非正式约束的根深蒂固，因此结果更可能是双向的，即所有的约束都将重构，继而产生出一个新的均衡，而这种均衡远不是那么（其实我觉得在连续性变迁中也可能是这样的结果）。
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11 制度变迁的路径
11.1 技术变迁的特征
在有关技术变迁的研究中，W. Brian Arthur最早提出这样的观点：微小的历史事件可能导致一种技术在与另一种技术竞争时胜出，而失败的技术有可能是一种更成功的创新。这是自我强化机制引致的。Arthur总结了四种自我强化机制：①巨大的启动或者固定成本；②学习效应对产品的改进，以及产品的受欢迎程度增加时能降低成本（目前键盘的排列方式）；③协调效应有利于与其他采取类似行动的经济主体合作（现在大家都很少用docx文档格式与tex文档格式）；④适应性期望，即产品的受欢迎程度对人们的不断强化（好像人都还死守word2003）。这四种自我强化机制带来了如下结果：①多重均衡，即存在多个解决方法，结果不确定；②可能的无效率，即一项本来更好的技术，可能由于运气不好而败北；③锁入，即一种解决方案一旦达成就很难再从中走出来；④路径依赖，结局旦出现，便会产生一条特定的路径。
11.2 制度变迁与技术变迁
诺思认为：技术之间的竞争是间接的，使用技术的企业或者组织之间的竞争才是直接的，而制度模型也恰是如此。因此，以Arthur的观点为基础，诺思认为制度变迁也存在那四个方面的自我强化机制：①制度最初设立时的成本巨大；②组织的学习效应使得组织不断演化，以便从当前制度中最大化自己的收益（这不一定是社会效率最大化）；③协调效应产生与契约之中，同时正式规则形成了非正式约束，从而再次强化了正式规则；④适应性期望的产生，是由于建立在特定制度基础上的契约的受欢迎程度的增加能降低规则持久性方面的不确定性。因此，只要市场不是完全的，信息回馈是不完美的，而且交易费用是显著的，那么被不完美回馈与意识形态修改了的行为人的主观模型就将型塑制度变迁的路径。这样，不仅不同的路径会出现，低绩效会长期存在，而且行为人由历史过程得来的感知也将型塑他们的选择，即进一步强化这一路径。
11.3 制度变迁的路径依赖
渐进性的制度变迁使得制度的每次变化都是结构上的边际变化，这就使得渐
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进性的制度变迁具有路径依赖的特征。
首先，如果当前的制度的有效率的，那么这会使得有效率的制度不断发展下去。即使边际的制度变动是无效率的，当前有效率的制度结构也会降低他们所带来的无效率成本。我认为就是会另无效率的边际变动快速消失。
其次，如果当前的制度是无效率的，那么这会使非生产性的无效率制度得以驻存。在这样的环境中，各种利益集团会不断的从事非生产性活动来追求自身的最大化。即使边际的制度变动是有效率的，也同样会因为当前无效率的结构而快速消失（比如将拉美经济的低绩效归结到与工业国家进行贸易的国际条件以及其他一些外部条件上，这一解释不仅将拉丁美洲的经济结构合理化，还包含着一种强化其现存制度框架的含义）。
最后诺思提到，从长期来看，这种无效率的制度不会逆转成功路径的方向。在我看来，当无效率制度的路径走到一定的时候，可能会通过或者其它非渐进性的变迁方式，令制度重新走上有效率的变迁路径。这也同时说明了制度约束的强大力量，以及非连续性制度变迁同样是路径依赖的。
制度变迁的路径依赖特征就会出现这样一种情况，即同样的相对价格变化，会另两个不同的社会走上不同的制度变迁路径。因为，不同的社会存在不同制度历史，以及不完美的结果回馈机制和主观模型。这些都会另制度的边际调整有所不同。因此，即使是同样的正式规则，在不会的社会中也不产生巨大的差异。在我看来就是正式规则与非正式约束和实施机制之间的冲突。
11.4 小结
技术变迁与制度变迁有许多相似之处，是社会与经济演化的关键，都有路径依赖的特征。但在制度变迁中，人的观念与其主观模型发挥着更重要的作用。这就使得锁入效应与路径依赖在制度变迁上表现的比技术变迁上更为复杂。
长期的经济变迁是政治或经济的企业家的无数短期决策的累积性结果，这些决策直接地或间接地型塑了绩效。而企业家的目的与这些短期结果的差异就反映了企业家的主观模型与真实世界的差异。因此，企业家的决策通常难以预测，经济的变迁也难以预测。但是，制度矩阵的报酬递增特征以及参与者的辅助性主观模型提示我们，虽然特定的短期路径是不可预测的，但长期的总方向则不仅是可预见的，而且还是难以逆转的。
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12 制度、经济理论与经济绩效
12.1 工具理性与程序理性
诺思首先对新古典经济理论的基本假设做了一些修正，才能将制度分析纳入到静态的新古典经济理论之中。
新古典理论的分析基础是工具理性。其基本内容是：行为人拥有必要的信息，能正确地评估各种备选方案，因而能作出选择来达到他们想要的目的。其实这可以认为这其中存在一个隐含的假设，即工具理性的背后存在着一套特别的制度与信息。在这种情况下，如果行为人的拥有的信息是不完全的，并以其主观模型进行选择，那么程序理性才应该是分析的基础。
因为工具理性是在西方高度发达的市场经济下演化出来的，在这样的市场条件下，其交易费用基本可以接近零。但是在历史上，以及当前世界上的其他国家中，这种市场的条件并不存在。因此，要用在这样条件下发展起来的工具理性去解释更多的经济现象是不现实的。而在另一方面，程序理性就可以更好的解释从古至今大多数的不完全与不完美的市场，还能引导研究者们去探究到底是什么导致了这些不完全与不完美的市场。
12.2 有效的政治市场
诺思认为政治体系界定并实施着经济市场的产权，因此政治市场的特征是理解经济市场不完美问题的关键所在。如果政治市场可以满足如下信息与制度条件，那么政治市场就可以接近的满足零交易费用的模型。这四个条件分别是：①受法案影响的各方必须拥有信息并能纠正模型，并且克确知法案对他们的影响以及由此导致的获益或亏损数目（公民明确的知道自己的选择意味着什么）；②公民的选择结果能够传递给他们的代表，而且代表也能够忠诚的投票（代议制能够不偏不倚的运行）；③投票将根据总和的净收益或净损失来权衡，这样受损失的一方也可以得到相应的补偿（投票结果是正确无误的）；④完成交换的交易费用应该是足够低的，这样双方才能认为交易是值得的（决策过程的成本是足够低的）。不难看出，由于人们不可能是完全理性的，因此这样的条件在不完全理性的情况下难以满足。那么极少存在有效率的产权就不足为奇了。而西方世界的市场能够有效地运转也只是一个特例，而且是来之不易的特例。
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12.3 制度对经济分析的重要性
诺思将制度对于当代经济分析的重要性概括为如下五个方面：①特定的制度约束格局有特定的经济（和政治）模型，这些模型随时期的不同、经济体的不同而有巨大变化，并且对制度约束的变化有很高的敏感性（制度既可以激励生产性行为，也可以激励非生产性行为）；②纳入制度因素将迫使所有的社会科学家去追问构成其学科基础的人类行为模型，其中经济学家尤为如此（制度因素的考虑将另社会科学家考虑受制度约束的非完全理性行为模型）；③制度在决定观念与意识形态的重要程度上发挥着主要作用，当正式制度结构使人们可以用较低成本来表达他们的观念时，它们就为人们提供了将自己观念和意识形态纳入选择中去的自由（制度决定了个人表达自身偏好的可能性）；④政治与经济之间极为复杂的内存联系是我们理解任何一种经济绩效时都要考虑的，因此我们必须发展出一个真正的政治经济学（考虑制度因素是联系政治与经济的关键所在）。
12.4 建构经济变迁模型
构建一个长期经济变迁的动态理论不能仅靠对新古典经济理论的修正，这需要构建整个的理论框架。其中路径依赖是分析和理解长期经济变迁的关键。它不仅延伸了新古典理论中最有建设性的稀缺与竞争的基本假设，还通过引入不完全信息，人类主观模型，以及制度的报酬递增等对理论做出了修正。路径依赖来源于一旦走上某个特定路径就能强化这一方向的报酬递增机制。路径的改变是由于未能预计到的选择的后果、外部效应，以及一些分析框架之外的力量。路径扭转可能来自于上述那些导致路径改变的原因，但通常是来源于政治体系的改变。关于经济变迁的模型，诺思利用英国—北美路径与西班牙—拉美路径之间的反差进行了详细分析。
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13 经济史上的稳定与变迁
13.1 主要内容
这一章诺思对经济变迁的历史进行了简要的概括与介绍。通过对各种交换形式的分析，主要想说明这样一个问题：制度为什么能令某些地区的某种交换形式稳定存在，同时又能令其他一些地区演化出更复杂且更具生产能力的交换形式？首先，诺思介绍了部落组织、苏克以及商旅贸易这种历史上长期存在，且合作极其有限的稳定模式。然后又分析了现代欧洲早期的远程贸易是如何一步步变迁并发展出了更复杂的组织。最后，诺思分析了这两种结果的根本来源。
13.2 变迁的根本来源
首先，诺思认为降低交易费用的创新是由组织、工具、特定技巧以及实施特征的创新组成的。这些创新引发了三种成本的变动：一是能增加资本的流动性；二是能降低信息成本；三是能分散风险。那么这些制度的创新的根源又在何处呢？诺思认为这些制度创新是两种根本的经济力量互动的产物。一种力量是与贸易的扩大相联系的规模经济，而另一种力量则是实施机制的完善使得以较低的成本实施契约成为可能。接着诺思又提到，实施机制的发展是一个漫长的过程。在这一过程中，诸多因素都起了重要的作用，比如通过内部商人组织实施契约的自愿性结构与国家实施的逐渐整合，是契约实施能力递增过程的一个重要组成部分。再比如商人法从其自愿性源头以及与普通法、罗马法之间的裁决分歧出发的漫长演化也是这个过程的一部分。最后，诺思对商人法的重要作用进行了分析，并认为在这种制度变迁中政治市场的有效制度建构是十分重要的，同时路径依赖特征也会影响制度变迁的发展方向。
13.3 个人看法
首先诺思所谓的稳定与变迁在我看来是以相对时间为维度来划分的。诺思之所说这些是稳定的，是因为这些形式的在历史上存在的时间比西欧的制度变迁要长的多得多。当然，说西欧的变迁是因为制度发展十分迅速。其次我并未发现诺思对稳定与变迁的的原因进行分析，他所论述的那些内容，我觉得都还是在描述具体的现象，而不是说明问题的本质。比如诺思说苏克一直存在的原因是功克缺
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乏法律制度与司法实施的根本基础。但是对于这种根本基础为什么一直缺乏，诺思并没有说明。再比如，对于西欧制度的变迁，诺思只是提到了变迁过程中的几种重要力量，以及变迁过程中的几个关键的因素。但是为什么这些力量与因素都会聚集这西欧这个地方呢？对于此，诺思好像并没有给出具体的说明。最后，只有将这一切都归结到路径依赖的问题上面。
其实如果从马克思的观点来看，可以将这种所谓的稳定与变迁的根本原因归结到生产力的发展上。长期存在的低效率的交换形式还是因为生产力发展阻碍了生产关系总和，即经济基础（这可以理解为制度）的变迁。而西欧经济的快速发展正好引起了经济基础（制度）的快速变迁。比如中国改革开放虽然是开始于制度的边际变动（这一变动是借鉴与学习，不能完全看做是制度的创新，我觉得制度的创新与制度的学习或借鉴还是很不一样的），这一变动产生的原因来自于经济基础严重的束缚了生产力的进一步发展。而变动就促进了生产力的发展，这反过来又极大的促进了经济基础的变迁。二者互动也令中国的制度呈现出了快速变迁的过程。因此，我觉得稳定的无效率的交换形式，其长期存在的根本原因可能还是在于生产力没有发展到再不调整经济基础就不行的地步。如果现有的无效率的交换可以令生产力快速发展，那么这种稳定的形式也一定不会存在了。
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14 制度分析与经济史的结合：前景与疑难
14.1 经济成长史的研究历程
诺思认为一部好的历史，其故事必须能给出一个一致的、合乎逻辑的解释，并且还应能紧守已有证据与理论。而比之其他方式，制度与历史的结合能讲出一个更好的故事。现有的经济成长史的分析主要有三种理论。
第一是计量史学之前的经济史。这种分析实际上是围绕着制度来建立的，他试图讲述一个演化的故事，提供一幅连贯的制度变迁图景。但是，由于其建立在那些缺乏整体结构的零散的理论与数据之上，因此无法形成一般性的结论，或者是无法跳出个案分析的特征。
第二是计量史学。计量史学的贡献在于能将系统的理论，即新古典理论运用到史学研究中，并且运用复杂而精巧的计量方法来说明并检验历史模型。将新古典理论系统地运用于经济史确实贡献巨大。但新古典理论的分析主要关注的是静态下的资源配置，加之其理论假设这种配置是发生在零交易费用（这时制度不重要）的世界中。因此，这种分析不能解释经济的成长、停滞与衰退，也不能探讨在人类互动中产生的摩擦是怎么带来截然不同的结果的。而这两个内容都是经济史学的真正宗旨。尤其是经济的成长问题，在新古典理论下，产出来自资本，而其理论假设资本会自动的流向有高回报率的地方，这就忽视了激励制度如何发挥作用的问题。也就难以解释经济史学所关心的焦点。其实，新古典理论就等于是在假定经济成长的前提下分析经济如何成长的。
第三是基于马克思模型的分析框架。这与新古典理论相反，走的是另外一个极端。这些模型将制度与激励、选择、结果等联系在一起的做法与诺思的观点是一致的。但他们所关注的是追求自身利益最大化的个人或者阶级在追求利益时，由于资源、信息、谈判能力等的不平等所引发一部分人剥削另一部分人的结果。这就存在一重要的问题，那就是这样的剥削模型必须能够证明制度框架确实能造成其理论所蕴含的系统性的不平衡结果。
综上可知，现在的比较系统的两种模型都是从财富最大化的前提出发进行分析。但由于二者都没有考虑到制度环境所引起的激励问题，因此分析得到了不同的结论。前者暗含的制度结构是有效率的竞争市场，后者暗含的制度结构是历史上各种各样的无效率制度。其实这几种制度都是同时存在的，因此分析哪种制度结构型塑了绩效，哪种制度结构阻碍了绩效，以及这些制度是内生的还是外生的，
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又或是二者的结合就十分重要，这需要对制度做系统性的研究。
目前对制度在经济史中的研究已经走到了如下程度。首先所要改变的是研究的重点，这一改变需要修正有关理性的概念与含义，需要将观念与意识形态纳入我们的分析，需要明确地研究政治与经济市场运行中的交易费用，需要理解路径依赖对经济体系的历史演化所造成的后果。其次，研究重点的改变并不是要抛弃已有的理论工具，新古典价格理论的基础性工具与计量分析工具也将有助于我们的分析。最后，诺思用美国经济史对此作了一个简要的说明。
14.2 什么创造了有效率的制度
制度决定了经济绩效，那么又是什么创造了有效率的制度呢？其中已经有效率的制度可以降低后续有效率制度的信息成本，从而可以更容易的获取后续的有效率制度。同时现有的有效率制度也会对无效率制度产生一个强有力的激励，这也是有效率制度的一种来源，东欧就是一个例子。但是有效率制度的更一般化的力量诺思归结为制度矩阵中的两个相关特征，其一是非正式约束，其二是政治过程中的固有交易费用。但是对于来源于文化价值的非正式约束是如何演化的，以及政治过程中的交易费用是如何改变的，诺思并没有做出详细的分析。只是在本书的最后利用一个英国的例子将这两个特征联系在一起进行了一个说明。
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