哈药集团有限公司

董事考核制度

北京新华信管理顾问有限公司

2004年4月

目    录

第一章总则1

第二章组织和职责1

第三章考核流程2

第四章考核周期和内容3

第五章考核结果计算及运用7

第六章考核文档管理7

第七章附则8

董事考核制度

1. 总则

1. 为提高各集团公司董事工作绩效，特制定本制度。
2. 集团公司董事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核目标，对各集团公司董事进行科学、动态地衡量和评定，并对集团公司董事绩效考核结果进行合理运用以激发各集团公司董事责任者的工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。
3. 本制度中的考核对象为集团公司董事。
4. 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指哈药集团，“集团公司”是指哈药集团有限公司，“权属公司”是指哈药集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

2. 组织和职责

5. 集团公司股东大会是集团公司董事绩效考核的决策机构。
6. 作为集团公司董事绩效考核的决策机构，股东大会的职责包括：

1. 审批集团公司董事绩效考核管理制度；
2. 审批集团公司董事绩效考核标准；
3. 审批集团公司董事绩效考核目标；
4. 审批集团公司董事绩效考核结果；
5. 审批考核结果运用方案。

7. 集团公司监事会是集团公司董事绩效考核的执行机构，集团公司监事会在集团公司董事绩效考核中所承担的职责包括：

1. 编制和修订集团公司董事绩效考核管理制度；
2. 编制和修订集团公司董事绩效考核标准；
3. 编制和修订集团公司董事绩效考核考核目标；
4. 组织收集绩效考核信息；
5. 组织分析和计算考核结果；
6. 拟定考核结果运用方案；
7. 执行考核结果运用方案；
8. 集团公司董事绩效考核结果归档和保管。

3. 考核流程

8. 考核流程包括集团公司董事绩效考核方案审批流程和集团公司董事绩效考核流程。
9. 集团公司董事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：

1. 集团公司监事会拟订集团公司董事绩效考核方案，上交集团公司股东大会；
2. 集团公司股东大会对集团公司董事绩效考核方案进行审议，并形成决议；
3. 集团公司监事会根据集团公司股东大会决议，修改并拟定集团公司董事绩效考核方案。

10. 集团公司董事绩效考核流程包括以下步骤：

1. 集团公司监事会收集集团公司董事业绩信息；
2. 集团公司董事在集团公司监事会做述职报告；
3. 集团公司监事会统计、分析集团公司董事业绩信息，结合集团公司董事的述职报告，计算考核结果；
4. 集团公司监事会拟订集团公司董事考核结果运用方案，连同集团公司董事考核结果，一并上交股东大会；
5. 股东大会对集团公司董事考核结果和考核结果运用方案进行审议，并形成决议；
6. 集团公司监事会根据股东大会决议拟定集团公司董事考核结果运用方案；
7. 集团公司监事会在股东大会授权范围内执行集团公司董事考核结果运用方案。

4. 考核周期和内容

11. 集团公司董事绩效考核周期为年度。
12. 年度考核是对集团公司董事在上财年内的业绩进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即1月1日－1月31日完成上年的年度考核工作。
13. 集团公司董事绩效考核内容包括德能考核指标和绩效考核指标。

1. 德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；
2. 绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容。

14. 集团公司董事的诚信品德、工作能力和工作态度考核办法参见《员工考核管理制度》。

表：集团公司董事考核标准

表：集团公司董事长考核标准